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美国期货业再次受到重挫

发布时间:2019-10-09 16:06:10 编辑:笔名

美国期货业再次受到重挫

7月10日,美国商品期货交易委员会(CFTC)正式起诉期货经纪商百利金融集团(PFGBest)的母公司Peregrine Financial Group Inc,百利金融集团被曝其客户账户内一笔2.2亿美元左右的资金不翼而飞,公司创始人兼总裁拉塞尔沃森道夫(Russell Wasendorf)曾在9日试图自杀。

13日,沃森道夫被美国联调查局(FBI)批准逮捕,其承认曾发布长达20年的虚假消息及伪造银行声明。这距离去年10月曼氏金融破产倒闭仅仅9个月。从曼氏破产到百利金融集团被诉欺诈并破产清算,两家经纪商在隔离客户资金问题上的过失重重打击了投资者原本就疲弱的信心。

据CFTC提交的诉讼,至少从2010年2月开始,百利金融集团的客户账户中就存在2.2亿美元的资金不足,而该笔资金目前去向不明。另外,CFTC认为该公司已经无法达到最低资本金及最低分离资本金的要求,因此无法履行为客户交易的职责。CFTC指出,百利金融集团为了掩饰

亏空,已经有超过2亿美元的资金敞口,达到其全部客户资金的一半以上。

另一起曼氏金融事件

美国全国期货协会(NFA)在审计中发现,百利金融集团汇报的客户账户资金中大约1.9亿美元属于虚报,即在所汇报的2亿美元客户资金中,百利金融集团仅持有1000万美元。目前百利金融集团的客户面临着巨额亏损,市场参与者呼吁监管机构出台能让客户资金得到保护的政策。尽管在曼氏金融破产之后,有十几项措施被提出,却只有很少得到了执行。商品客户联盟(CCC)的创始人之一约翰认为,目前的状况看起来似曾相识。

CCC成立于去年10月份,其目的是为了帮助投资者在曼氏金融破产之后索回他们的资金,在曼氏金融垂死挣扎期间,调查员有证据表明曼氏金融用客户的资金来满足保证金要求。约翰还认为,这个行业中的每一个人都认为不能再让这种事情发生,但如果钱真的不翼而飞了,那么这是就另外一起曼氏金融事件。

根据美国《期货》杂志最新公布的经纪公司(Top Brokers)排名,百利金融集团位列第27名。该排名包括了所有在CFTC监管的银行和非银行机构,百利金融集团是第二大非结算期货经纪公司,也是全球最大的外汇经纪公司之一。

在曼氏金融破产之后,百利金融集团得到曼氏金融很多全球客户的信任,还有一批客户将他们在曼氏金融的账户转了过来。与曼氏金融在交易疲软时滥用客户资金以满足保证金要求的情况不同,根据投诉,百利金融集团滥用客户资金的情况已有多年,而目前尚没有迹象显示这些钱的去处和原因。

CFTC表示其已经向伊利诺伊北区法院提起诉讼,指控百利金融集团未隔离客户资金,欺诈挪用客户资金以及向监管机构报告虚假数据。CFTC指出,截至2010年2月28日,百利金融集团显示1845个客户账户的资金余额为2.07亿美元,但银行实际的存款余额是1000万美元。

而截至2011年3月30日,账户显示余额为2.18亿美元,但截至目前银行实际存款余额仅为500万美元。NFA的开户银行是美国银行,一位知情人士称,百利金融集团在银行的资金量已经好几年维持在500万美元水平了。

监管机构是否履行职责

有人主张推出一个政府或者行业支持的保险计划来保障期货交易者,这个想法在投资者心中已经酝酿很久,但共和党农业委员会委员查克格拉斯认为,现在开始讨论赔偿基金或修改法律为时过早。他告诉:我现在在乎的是监管机构是否正在履行他们的职责。

现在CFTC承受着很多的批评,因为CFTC与NFA曾在1月份对70家期货经纪商进行了联合审查,而那时没有发现百利金融集团违反客户资金保护原则。CFTC主席加利金斯勒(Gary Gensler)日前在听证会上表示:我们现在应该向NFA建议,加强对客户资金进行更大强度的保护,同时,我们也应该加强对机构工作人员的监管,改善内部控制并提高经纪业务的透明度。

在曼氏金融破产之后,CME建立了一项保险基金,当结算会员破产时,农民和农场主可以得到多达2.5万美元的赔偿,而合作社的赔偿高达10万美元,但是CME目前不能立即回复百利金融集团的客户能否获得该项基金赔偿的问题。百利金融集团的一位雇员说:政府会看到这些账户问题并采取措施。NFA没有管理和调节这一行业的能力。

据了解,百利金融集团客户所有未交易的仓位已经交由其清算经济公司杰弗里斯集团清理。作为一家非结算期货佣金商(FCM),百利金融集团一直以来充当小型交易者的中间人,将这些交易者的交易传递给杰弗里斯集团进行结算。因为它不是CME的结算会员,无法保持足够的资本,因此监管的落到了NFA和CFTC头上,而CME集团作为第一线监管机构也压力重重。

沃森道夫的愧疚

内布拉斯加州奥马哈的联邦调查局办公室(FBI)表示他们正在对这个案件进行调查,沃森道夫7月13日被FBI批准逮捕,沃森道夫坦言:我对曾经作出的欺诈行为表示深切愧疚,在20年里,我对客户和监管机构发布虚假信息,并伪造各个银行的声明文件。

他提到,被其伪造声明的银行包括哈里斯银行(Harris Bank)、美国银行(U.S. Bank)、Predecessor Firstar Bank等。沃森道夫称,其最终走上欺诈之路是由于缺少适当的融资途径以满足资本需求,他说:由于我的自负及不愿承认失败的个性,我只能选择欺骗。

Attain Capital是芝加哥一家期货经纪商,其董事长劳伦尼尔森(Lauren Nelson)称:就在两个星期前,沃森道夫还向我们保证

,百利金融集团绝对不会出现之前曼氏金融的情况。我们一直在和其他期货经纪商讨论,希望最终能实现账户转移。

但让人担心的是资金已经不翼而飞了,监管部门真的没有尽到监管。百利金融集团事件对金融行业的影响是双重的,人们很难将资深的金融人士、为家乡慈善事业奋斗、充满激情的沃森道夫与自杀行为联系起来。

其他人表示并不意外

这一切也并非没有前兆。此前,在一起轰动一时的庞氏骗局中,始作俑者特雷弗库克(Trevor Cook)骗走了700名投资者1.94亿美元的巨款,而库克当初正是在百利金融集团开的户。由于未尽到告知义务,百利金融集团曾在今年2月被罚70万美元并面临4800万美元索赔官司。

公司的一位前员工说:他们(百利金融集团)从来不承认他们意识到发生了什么事情,但他们也并没有否认。许多被路透社采访的员工都认为公司会破产,并认为公司走到今天的地步是注定的。

沃森道夫的交易生涯从1972年开始,并在1992年创办了百利金融集团的前身。这家公司在过去的十年中发展显著,在加拿大和上海分别开设了办事处。2009年,沃森道夫将公司总部从芝加哥迁到他的家乡雪松瀑布市,总部面积5万平方英尺,共三层,造价1800万美元。

这位前雇员还称,沃森道夫一直有将业务转移到自己家乡的心愿,但是将公司总部转移到家乡也有其他现实方面的原因。由于超低利率,加上持有客户资金以及电子交易存在的风险,目前期货经纪行业已经高度承压,将总部移至爱荷华的很大一部分原因大概是削减成本,显然在爱荷华的招聘成本比在芝加哥少得多。

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